旅顺市口可行性研究报告编制要点、推荐机构及政策匹配度分析

旅顺口区可行性研究报告编制指南。# 旅顺口区可行性研究报告编制指南

一、指南编制背景与目的

旅顺口区作为辽宁省大连市的市辖区，地处辽东半岛最南端，三面环海，北邻大连市主城区，西濒渤海，东临黄海，南与山东半岛隔海相望，拥有独特的区位优势、丰富的自然资源与深厚的历史文化底蕴。近年来，旅顺口区抢抓东北亚区域合作、大连东北亚国际航运中心建设等重大战略机遇，在先进制造业、现代海洋产业、文化旅游、生态农业等领域持续推进项目投资建设，各类市场主体参与区域发展的热情不断提升。可行性研究报告是项目投资决策前期的核心成果文件，是项目立项、审批、融资以及合作开发的重要依据。编制科学规范、符合旅顺口区发展实际的可行性研究报告，能够帮助投资主体全面预判项目风险、合理优化投资方案，也能够助力政府部门规范项目管理、提高决策科学性，保障项目符合区域发展定位、产业规划与生态环保要求。为此，特编制本指南，明确旅顺口区可行性研究报告的编制框架、内容要求、编制规范与审核要点，为各类投资主体、编制机构提供清晰指引。

二、适用范围

本指南适用于旅顺口区行政区域内各类新建、扩建、改建固定资产投资项目的可行性研究报告编制工作，具体包括：1. 政府投资项目：涵盖农林水利、交通能源、市政公用、生态环保、公共服务、社会事业等由旅顺口区各级财政资金投资的项目，是项目审批部门开展审批的核心参考依据；2. 企业投资项目：包括核准类项目与备案类项目，核准类项目可行性研究报告是企业向核准机关提交项目申请报告的支撑材料，备案类项目可行性研究报告是企业内部决策、申请银行贷款以及开展后续手续办理的基础文件；3. 合资合作项目与外商投资项目：是开展合作谈判、合作方决策以及办理外资准入手续的必要文件；4. 乡村振兴、文旅开发、海洋经济等特色领域项目，可结合项目特点在本指南框架基础上调整内容重点。

三、编制基本要求

# （一）合规性要求可行性研究报告编制必须严格符合国家、辽宁省、大连市以及旅顺口区的各类政策要求：符合旅顺口区国民经济和社会发展规划、国土空间规划、生态环境保护规划、产业发展规划以及各专项规划要求；符合国家产业政策、环保政策、土地政策、安全生产政策以及旅顺口区关于生态保护、历史文化保护的相关管控要求；满足旅顺口区投资项目管理的相关规定，不得纳入政策禁止类、限制类的建设内容。旅顺口区部分区域属于生态保护红线、永久基本农田保护红线、历史文化保护范围，报告中必须明确项目选址与各类管控红线的衔接关系，明确项目建设是否满足管控要求，严禁违规占用保护空间。# （二）科学性要求编制单位应当深入项目现场开展实地勘察，开展真实有效的市场调研、数据采集与分析论证，所有数据应当来源可追溯、分析方法科学合理，不得编造数据、夸大效益、隐瞒风险。涉及资源开发、生态影响、安全生产、公共利益的项目，必须开展专项分析论证，给出明确的可行或不可行结论，不得模糊表述。# （三）针对性要求编制内容应当结合旅顺口区的区位特点、产业定位与项目实际突出重点，避免泛泛而谈。例如文旅项目需要重点分析旅顺口区红色文化、历史文化、滨海旅游资源的结合点，制造业项目需要分析与旅顺口区现有装备制造、船舶配套等产业集群的协同效应，农业项目需要分析与旅顺本地特色农业品牌培育的结合，保障项目能够融入区域发展体系。

四、可行性研究报告核心内容框架

# （一）项目概述1. 项目背景：简要说明项目提出的背景，重点阐述项目与旅顺口区发展战略、产业规划的契合点，说明项目建设对区域经济社会发展的意义，对于政府投资项目需要说明相关规划依据。2. 项目概况：明确项目名称、建设单位、建设地址、建设性质、建设内容与规模、产品方案、投资估算与资金筹措、建设工期等核心指标，明确项目的定位与目标。3. 主要技术经济指标：列表汇总项目总投资、营业收入、利税、财务内部收益率、投资回收期、就业带动能力等核心指标，清晰呈现项目整体情况。4. 可行性研究编制依据：列示项目编制过程中依据的法律法规、政策文件、发展规划、场地勘察资料、调研数据以及相关批复文件，明确旅顺口区本地相关规划依据需单独列示。# （二）市场分析与需求预测1. 行业市场分析：结合项目所属行业，分析国内外、辽宁省、大连市以及旅顺口区相关行业的发展现状、市场供需情况、未来发展趋势，明确行业发展的机遇与挑战。2. 目标市场分析：明确项目产品或服务的目标市场，针对旅顺口区本地市场、辐射东北市场以及海外市场的需求特点开展分析，重点分析项目在旅顺口区的市场竞争力、本地市场需求容量。例如本地文旅项目需要分析旅顺口区年游客接待量、游客消费特点、现有同类产品缺口，制造业项目需要分析本地上下游产业的配套需求。3. 市场竞争力分析：分析项目的竞争优势、劣势，明确项目与区域内同类项目相比的差异化特点，预测项目的市场占有份额，论证项目建设的市场必要性。# （三）项目选址与建设条件1. 项目选址：明确项目具体选址位置，说明选址符合旅顺口区国土空间规划的情况，说明项目选址土地性质、用地面积，分析选址与交通、市政、公共服务配套的衔接情况，比选不同选址方案的优劣，推荐最优选址方案。2. 建设条件分析：分析项目选址区域的自然条件（地形、地貌、地质、水文、气象、地震等）、基础设施条件（道路、供水、排水、供电、供气、通讯、供热等）、交通运输条件（海运、陆运、港口衔接等，旅顺口区作为港口区域需要重点分析与港口物流的衔接）、社会配套条件（劳动力资源、政策配套、公共服务资源等），明确各项条件是否满足项目建设需求。3. 土地利用与拆迁安置：说明项目用地规模、土地利用指标是否符合国家及地方节约集约用地要求，涉及拆迁安置的需要说明拆迁范围、安置方案、补偿标准与资金来源，保障相关工作符合旅顺口区管理要求。# （四）建设方案1. 总体布局方案：结合项目功能需求与选址条件，说明项目总体布局、功能分区的设计思路，论证布局方案的合理性，对于涉及历史文化街区、自然保护区周边的项目，需要说明布局方案与周边环境风貌的协调性。2. 产品（服务）方案：明确项目的产品品种、规模、质量标准，或者服务的内容、服务能力标准，结合市场需求论证方案的合理性。3. 技术工艺方案：说明项目采用的技术、工艺路线，对比不同技术方案的先进性、经济性、可靠性，选择适合旅顺口区资源条件、环保要求的技术方案，严禁采用国家明令淘汰的落后技术工艺。4. 工程建设方案：说明主要单项工程、辅助工程、公用工程的建设内容，明确建筑工程的设计标准、结构形式，说明设备选型方案，列表说明主要设备的名称、规格、数量、来源。5. 配套工程方案：明确给水排水、供电供热、通讯、消防、节能、环保等配套工程的建设方案，保障各项配套满足项目运行需求。# （五）生态环境影响分析旅顺口区作为生态环境敏感区域，必须将生态环境影响分析作为报告核心内容：1. 环境现状分析：调查项目选址区域的环境质量现状，说明区域生态功能定位，明确项目是否涉及生态保护红线、饮用水源保护区等敏感区域。2. 施工期环境影响分析：分析施工期产生的废水、废气、废渣、噪声、扬尘对周边环境的影响，提出相应的污染防治措施。3. 运营期环境影响分析：分析运营期各类污染物产生情况，预测对大气、水、土壤、生态的影响，明确污染物排放是否符合国家及地方排放标准，是否满足区域污染物总量控制要求。4. 环境保护治理方案：针对各类环境影响提出具体的治理措施，明确治理投资，论证治理方案的可行性，涉及生态保护修复的需要明确修复方案，明确项目建设运营不会对旅顺口区滨海生态、森林生态造成不可逆破坏。5. 环境影响结论：明确给出项目环境影响可行性结论，说明项目符合旅顺口区生态环境保护要求。# （六）节能节水分析按照国家节能节水相关要求，分析项目能源、水资源消耗情况，明确项目选用的节能节水技术方案，计算单位产品能耗、水耗等指标，对照国家相关能耗限额标准，论证指标的先进性，提出进一步优化节能节水的措施，符合旅顺口区创建节约型社会的发展要求。# （七）劳动安全卫生与消防分析项目运营过程中存在的安全风险因素，针对可能存在的安全生产隐患提出防范措施，明确劳动保护方案，按照相关规范要求提出消防设计方案，论证方案符合安全生产与消防相关要求，保障项目运营安全。# （八）项目组织与项目进度安排1. 项目组织：明确项目建设期间的组织管理机构，针对政府投资项目明确项目法人设置情况，项目运营期的管理架构、人员配置方案，说明人员培训计划，满足旅顺口区本地劳动力就业需求的可以明确本地人员吸纳计划。2. 项目进度：根据项目建设内容与规模，合理安排项目前期、施工建设、竣工运营各阶段的进度计划，绘制项目进度横道图或网络图，明确项目总工期，提出保障进度的措施。# （九）投资估算与资金筹措1. 投资估算：按照国家固定资产投资估算相关规范，分别估算建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工程建设其他费用、预备费、建设期利息、流动资金，说明估算依据与估算方法，投资估算应当做到科学合理，误差控制在合理范围之内。2. 资金筹措：明确项目总投资的资金来源，政府投资项目说明财政资金的额度与安排，企业投资项目说明自有资金、银行贷款、股权融资等各类资金的比例与来源，明确资金到位计划，保障资金能够满足项目进度要求。# （十）财务分析与经济评价1. 财务分析：针对经营性项目，编制项目现金流量表、利润表、资产负债表，计算财务内部收益率、净现值、投资回收期、资本金利润率等指标，分析项目的盈利能力、清偿能力与财务生存能力，论证项目在财务上的可行性。2. 经济评价：针对政府投资项目、公共服务类项目，开展国民经济评价与社会效益分析，分析项目对旅顺口区经济增长、就业带动、公共服务提升、产业升级、生态改善等方面的贡献，论证项目建设的社会经济效益。3. 不确定性分析：开展盈亏平衡分析与敏感性分析，分析原材料价格、产品价格、工程量变动等不确定因素对项目财务指标的影响，预判项目的抗风险能力。# （十一）社会影响与社会稳定风险分析1. 社会影响分析：分析项目建设对旅顺口区当地社会、周边居民的影响，包括就业影响、收入影响、公共服务影响、生活习惯影响、文化遗产保护影响等，重点分析正面影响与负面影响，针对负面影响提出应对措施。2. 社会稳定风险分析：识别项目建设运营过程中可能引发社会稳定风险的因素，评估风险等级，提出风险防范与化解措施，明确项目社会稳定风险可控，能够保障项目顺利实施。# （十二）风险分析与对策综合分析项目市场风险、技术风险、资金风险、政策风险、自然风险等各类风险，评估各类风险的影响程度，提出针对性的风险应对措施，帮助项目建设单位提前预判风险，做好应对准备。# （十三）研究结论与建议1. 结论：综合上述所有分析内容，明确给出项目建设是否必要、技术是否可行、经济是否合理、环境是否允许、风险是否可控的总体结论。2. 建议：针对项目实施过程中需要重点关注的问题、下一步推进工作提出合理建议，供项目建设单位与决策部门参考。

五、编制与报审要求

1. 编制单位资质要求：按照国家相关规定，需要具备相应工程咨询资质的项目，应当委托具备对应资质的机构编制，其他项目可以委托熟悉旅顺口区区域情况、具备相关编制经验的机构编制，编制单位应当对报告内容的真实性、科学性、合规性负责。2. 格式要求：报告应当装订成册，具备封面、目录、正文、附件、图纸等部分，附件应当包括项目选址意向文件、土地预审文件、规划意见、相关调研资料、环保意向文件、资金证明等支撑性材料，图纸应当符合工程制图规范，清晰反映项目布局与建设内容。3. 报审要求：申报旅顺口区相关部门审批、核准的项目，应当按照旅顺口区政务服务中心投资项目审批窗口的要求报送纸质版与电子版文件，内容需要调整修改的，应当按照审批要求及时修改完善。

六、特殊领域项目内容调整说明

针对旅顺口区特色项目，可在本指南框架基础上调整内容重点：1. 滨海旅游与文化旅游项目：增加文化资源保护、游客承载量分析、滨海旅游安全保障、与旅顺口区现有旅游线路衔接等内容；2. 海洋产业项目：增加海域使用论证、海洋生态保护、与旅顺新港产业集群协同分析等内容；3. 乡村振兴与特色农业项目：增加乡村产业融合、品牌培育、带动农户增收、耕地保护等内容；4. 基础设施项目：增加对区域公共服务提升、民生改善的影响分析，细化运营维护方案相关内容。山东雅邦企业管理咨询有限公司电话159-6455-6901